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COOOL9
威爾斯親王 | 2016-9-15 19:18:08



兆豐銀行疑似洗錢交易未申報,遭美國紐約州金融署(DFS)裁罰一點八億美元,金管會昨發布行政處分,重罰兆豐銀行一千萬台幣,並「解除」蔡友才、吳漢卿、黃士明、梁美琪、劉天祿、劉小玲等六人職務,除蔡友才及吳漢卿已離職,其他四人仍在兆豐任職。
金管會並暫停該行申設海外分支機構,直到缺失改善為止。
至於兆豐銀行前總經理徐光曦的責任,金管會不處分,改由兆豐檢討責任,再將懲處情形函報金管會。
金管會副主委桂先農指出,金管會約詢蔡友才時,問他為何做「不實陳述」?蔡友才答覆,「因為我是董事長,我一人就代表(兆豐)董事會」。桂先農說,董事會是合議制,又不是一人決策的「帝制」,蔡友才這種說法,他不能同意。
金管會昨依銀行法,一口氣「解除」蔡友才等六人職務,也創下金管會處罰金融業「最重」案例。過去曾被金管會「解除職務」者,還有中華開發金控因為金鼎案,當時金控總經理辜仲被解職,還有國票金控董事長林華德也因案被解職;但一次解除六人職務的處分案,兆豐案是首例。
桂先農表示,金管會調查兆豐案,發現兆豐銀行在本案中,有未落實建立及未確實執行內控制度多項缺失,且除銀行有整體面缺失、相關人員也有缺失,已有礙該行健全經營;六人被解除職務後,在五年內不得再擔任金融業「負責人」,所謂負責人包括董監事、部門主管及分行經理等職。
金管會昨天將處分矛頭直指蔡友才。桂先農表示,蔡友才起碼有兩項失職,即「決策失當、回復主管機關信函陳述不實」。
桂先農說,去年十月,蔡友才仍在兆豐董事長任內時,美國聯準會官員來台拜會兆豐,提及美國主管機關可能對兆豐紐行採取監理處分行動。桂先農說,此時美國已在暗示「你們(兆豐)該有心理準備,要吃罰單了」,但蔡友才知悉後,沒有補救動作,甚至紐約分行在去年十一月及今年二月兩度建議總行派員赴美溝通,「他(蔡)都未採納」,導致DFS認為兆豐「漠視」主管機關。
另外,今年三月廿四日,由蔡友才及紐約分行經理共同署名,回復DFS的檢查報告改善計畫函中表示,「兆豐銀行董事會、高階主管已了解所列缺失嚴重性」;但金管會調查,兆豐董事會遲至八月廿六日才知道DFS的檢查報告;也就是說,蔡友才署名回復DFS的當下,DFS檢查報告根本沒報到兆豐董事會。

家人感嘆:未審先判
前兆豐金控董事長蔡友才還沒有被起訴、行政院專案小組也還沒查出他涉及洗錢等重大弊端,金管會就迅雷不及掩耳將他解職,昨日消息傳出後,金融圈譁然,蔡友才的家人更是感嘆,未審先判,有夠離譜,希望有正義之聲。
昨晚10時左右,記者聯絡上蔡友才家人,她表示,蔡吃了鎮定劑、剛上床睡覺。兆豐的事情,對蔡友才打擊很大,好像他不是董事長而是辦事員,包山包海、什麼都得管,就連檢查報告,調查時間都不必有,就得在第一時間回報。她說:「我自己都快要得憂鬱症了」。

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婆娑羅帳
大公爵 | 2016-9-15 21:38:28

裁罰一點八億美元.....
我只是覺得裡面的內幕並不單純
寧願面對被高罰金的結果
也不願意跟美國合作公布其中帳戶名字
到底是有什麼不可告人的事呀?
特偵組解散之後如何面對重大經濟罪犯是新政府的一大課題

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